OKX Đối Mặt Hình Phạt 1,2 Triệu Đô la từ Chính Quyền Malta vì Vi Phạm Quy Định Chống Rửa Tiền

Mới đây, sàn giao dịch tiền điện tử OKX đã bị chính quyền Malta phạt 1,1 triệu euro, tương đương với hơn 1,2 triệu đô la, do vi phạm các quy định về chống rửa tiền (AML) tại quốc gia này. Cục phân tích tình báo tài chính Malta (FIAU) đã ra lệnh cho OKX nộp khoản tiền phạt này sau khi phát hiện nhiều sai phạm nghiêm trọng trong quá trình tuân thủ các tiêu chuẩn AML.

Theo thông tin từ Bloomberg, chính quyền Malta đã phát hiện OKX không thực hiện đầy đủ việc kiểm tra các rủi ro liên quan đến rửa tiền phát sinh từ các sản phẩm mà sàn giao dịch này cung cấp cho khách hàng. Kết luận này được đưa ra sau các cuộc kiểm tra tuân thủ do FIAU tiến hành vào tháng 4 năm 2023, tại đó cơ quan giám sát đã nêu rõ một số vi phạm mang tính hệ thống và nghiêm trọng, đặc biệt liên quan đến các thủ tục Đánh giá rủi ro của khách hàng.

FIAU chỉ ra rằng khoảng 50% hồ sơ khách hàng được xem xét trong quá trình kiểm tra không đạt yêu cầu về việc thực hiện Đánh giá Rủi ro Khách hàng (CRA) khi thiết lập quan hệ kinh doanh. Hơn nữa, cơ quan này cũng cáo buộc OKX không giám sát đầy đủ hoặc theo dõi các giao dịch tiền điện tử trị giá lên tới hơn 20 triệu đô la được thực hiện trên nền tảng của mình.

Người phát ngôn của OKX đã phản hồi với Bloomberg rằng FIAU đã ghi nhận “các hành động khắc phục theo ý muốn của công ty” nhằm điều chỉnh lại các quy trình nội bộ để tuân thủ tốt hơn các quy định hiện hành. Tuy nhiên, FIAU vẫn chưa có thêm phản hồi chính thức về vấn đề này.

OKX vi phạm rửa tiền

Vào ngày 23 tháng 1, OKX đã nhận được giấy phép ủy quyền trước theo khuôn khổ Thị trường tài sản tiền điện tử (MiCA), cho phép sàn giao dịch này chính thức cung cấp sản phẩm và dịch vụ cho hơn 400 triệu người dùng tại châu Âu từ Malta. Tuy nhiên, hình phạt vừa qua từ chính quyền Malta đã làm nổi bật những thách thức pháp lý mà OKX đang phải đối mặt trong bối cảnh nghị định pháp lý ngày càng gia tăng.

Nếu nhìn lại những tháng gần đây, OKX đã gặp nhiều vấn đề pháp lý. Ngày 31 tháng 3, Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Thái Lan đã đệ đơn khiếu nại đối với OKX vì hoạt động trên thị trường mà không có giấy phép cần thiết. Cơ quan này cũng đã cáo buộc rằng sàn giao dịch này không thực hiện đầy đủ các quy trình “Biết khách hàng của bạn” (KYC) và chống rửa tiền, đặt ra rủi ro lớn về hình phạt pháp lý, có thể dẫn đến việc người dùng tại Thái Lan không thể truy cập vào nền tảng.

Ngoài ra, vào đầu tháng 3, các cơ quan quản lý châu Âu tiết lộ đã khởi động cuộc điều tra nhằm vào OKX, sau khi có thông tin cho rằng tin tặc đã sử dụng sàn này để tẩy chay tiền từ một vụ tấn công vào Bybit, ước tính tổn thất lên tới gần 1,5 tỷ đô la. Đáp lại, đại diện của OKX đã bác bỏ tất cả các cáo buộc, tuyên bố rằng việc sàn giao dịch này tham gia vào hoạt động rửa tiền là “không chính xác và vô lý”.

Trong bối cảnh khó khăn hiện tại, OKX đã thông báo tạm thời đình chỉ dịch vụ tổng hợp sàn giao dịch phi tập trung của mình ngay sau khi cuộc điều tra được công bố. Sàn giao dịch cho biết họ phát hiện được nỗ lực tấn công của Nhóm Lazarus từ Triều Tiên, nhằm lạm dụng các dịch vụ DeFi của công ty.

Kết Luận

Cuộc khủng hoảng pháp lý mà OKX đang trải qua đã cho thấy áp lực ngày càng tăng từ phía các cơ quan quản lý trên toàn cầu đối với các nền tảng giao dịch tiền điện tử. Để vượt qua những thách thức này, OKX cần tăng cường hơn nữa các biện pháp tuân thủ và nâng cao quy trình bảo mật, nhằm đảm bảo sự tin tưởng từ người dùng cũng như bảo vệ hoạt động kinh doanh trong môi trường pháp lý đang ngày càng khắt khe hơn.

Xem các tin tức mới nhất về bitcoin và thị trường điện tử tại : Tin tức Crypto